了解美國出口管制

　　美國國會已授權(quán)總統(tǒng)管制一系列商品、技術(shù)和服務(wù)的出口，并實施經(jīng)濟制裁。在此過程中，美國國務(wù)院和商務(wù)部是發(fā)揮主要作用的兩大政府機構(gòu)。

　　美國國務(wù)院國防貿(mào)易管制局(Directorate of Defense Trade Controls，簡稱DDTC)負責國防物品及服務(wù)的出口許可事宜，以及建立在《武器出口管制法》(Arms Export Control Act)下的「美國軍需物品清單」(US Munitions List)。美國商務(wù)部工業(yè)及安全局(Bureau of Industry and Security，簡稱BIS)則負責在《出口管理條例》(Export Administration Regulations)下的「商業(yè)管制清單」(Commerce Control List，簡稱CCL)所列「兩用」貨物及技術(shù)，以及其他某些物品的許可事宜。

　　《出口管理條例》——「兩用」物品

　　工業(yè)及安全局負責實施及執(zhí)行《出口管理條例》。該條例規(guī)管「兩用」產(chǎn)品的出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))。所謂「兩用」物品是可同時作商業(yè)及軍事用途，涵蓋以下活動及物品：

　　活動：

　　出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))受《出口管理條例》規(guī)管的物品。出口是指從美國將物品實際運往或傳輸?shù)搅硪粐遥梢园▽嶓w、電子、口頭或視像的運送或傳輸。出口的物品包括硬件、軟件和技術(shù)。轉(zhuǎn)口是將受《出口管理條例》規(guī)管的物品從一個外國地點運往或傳輸?shù)搅硪粐?，而轉(zhuǎn)讓則是在同一國家境內(nèi)變更最終用途或最終用戶。

　　來自美國的技術(shù)和源代碼的「視同出口」(deemed exports)。「視同出口」是指美國國民將技術(shù)或源代碼發(fā)布給外國人(無論是在美國還是在國外)?！赴l(fā)布」(release)視同對該個別人士所在國的出口?！竿鈬恕怪覆⒎敲绹窕驀?、合法永久居民、庇護者或難民的任何個人。

　　美國人提供與核爆炸裝置、化學或生物武器，或?qū)椉夹g(shù)有關(guān)的協(xié)助，如《出口管理條例》第744.6部分所述。

　　物品：

　　實際位于美國的商品、軟件和技術(shù)(包括經(jīng)美國轉(zhuǎn)運的物品和位于對外貿(mào)易區(qū)的物品)。

　　不論位于世界何地，所有來自美國的商品、軟件和技術(shù)。

　　來自美國的零件、組件、材料在海外整合或摻入外國軟件/技術(shù)，而來自美國的受管制成份超過最低限度水平。

　　使用來自美國因國家安全理由而受管制的技術(shù)或軟件而在外國直接制造的某些產(chǎn)品。

　　以下5項因素，可用以確定出口商在《出口管理條例》下的責任：

　　1. 這是什么？物品在「商業(yè)管制清單」下的歸類。

　　2. 到哪里去？商業(yè)發(fā)票上列明的出口或轉(zhuǎn)口最終目的地國家，而該等物品將作為出口貨物被最終收貨人或最終用戶接收。

　　3. 誰會收到物品？物品的最終用戶不得屬于被禁制的最終用戶?！缸罱K用戶」是指在海外收到并最終使用出口或轉(zhuǎn)口物品者。最終用戶不是貨運代理或中間人，但可以是買家或最終收貨人(「最終收貨人」是指在海外收到出口或轉(zhuǎn)口的物品的主要當事人)。

　　4. 他們將如何使用物品？物品的最終用途不能是被禁制的最終用途。某些軍事最終用途，以及用于支持核、生物和化學武器，或?qū)椉夹g(shù)的最終用途均被禁制。

　　5. 他們還會如何使用物品？最終用戶為支持擴散項目而進行的外包、融資和貨運等行為可能會妨礙美國出口商與該最終用戶的業(yè)務(wù)往來。

　　出口物品是否需要向工業(yè)及安全局申領(lǐng)出口許可證的一項重要決定因素，是該物品是否有特定的出口管制分類編號(Export Control Classification Number，簡稱ECCN)。ECCN是描述某一特定物品或某類物品的字母－數(shù)字代碼，以顯示對該等物品實施的出口管制。所有ECCN均在「商業(yè)管制清單」列出?！干虡I(yè)管制清單」分為十大類，每一類再分為5個產(chǎn)品組別。

　　「商業(yè)管制清單」類別

　　0 = 核材料、設(shè)施及設(shè)備(及雜項物品)

　　1 = 材料、化學品、微生物及毒素

　　2 = 材料加工

　　3 = 電子產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)及生產(chǎn)

　　4 = 電腦

　　5 = 電信(第一部)及信息安全(第二部)

　　6 = 感應(yīng)器及激光器

　　7 = 導(dǎo)航及航空電子設(shè)備

　　8 = 海事

　　9 = 航空航天及推進系統(tǒng)

　　5個產(chǎn)品組別

　　A. 系統(tǒng)、設(shè)備及部件

　　B. 測試、檢驗及生產(chǎn)設(shè)備

　　C. 材料

　　D. 軟件

　　E. 技術(shù)

　　至于受《出口管理條例》規(guī)管但未在「商業(yè)管制清單」中列出的物品，正確歸類是EAR99。這個編碼是一個籠統(tǒng)的類別(basket category)，為沒有在「商業(yè)管制清單」列明的物品而設(shè)，顯示在「商業(yè)管制清單」各類別的末端。

　　每項物品只有一個正確的ECCN。出口商、轉(zhuǎn)口商或轉(zhuǎn)讓者有責任將交易中的物品正確歸類，必要時應(yīng)向工業(yè)及安全局提出歸類請求。如果物品按《出口管理條例》規(guī)定要申領(lǐng)許可證，申請人不得以未能將物品正確歸類為由而免除應(yīng)負的責任。

　　如果物品有ECCN，下一步是使用該ECCN里「許可證要求」部分的資料，結(jié)合「商業(yè)國家列表」(Commerce Country Chart) ，確定應(yīng)否根據(jù)「一般禁令一」(出口和轉(zhuǎn)口)、「一般禁令二」(零件及部件轉(zhuǎn)口)或「一般禁令三」(國外直接制造產(chǎn)品轉(zhuǎn)口)而須申領(lǐng)特定目的地的許可證。

　　「商業(yè)管制清單」和「商業(yè)國家列表」共同界定該等許可證要求。適用的ECCN會注明管制該ECCN內(nèi)物品的理由，例如NS是國家安全、AT是反恐、CC是遏止罪案等。舉例，ECCN 6A007是出于國家安全(NS)、導(dǎo)彈技術(shù)(MT)和反恐(AT)等原因而被管制。

　　在正確的ECCN找到其相應(yīng)的「商業(yè)國家列表」列標識符(column identifiers)后，就要查閱「商業(yè)國家列表」以找到最終目的地國家及正確的列標識符。如果在有關(guān)目的地旁的儲存格標示「X」，而且沒有許可證例外(licence exception)，就須申領(lǐng)許可證。許可證例外會在ECCN或《出口管理條例》第740部分列出。《出口管理條例》第742部分列明大多數(shù)管制理由的許可要求和許可政策。

　　雖然在美國的出口及轉(zhuǎn)口物品中，須申領(lǐng)工業(yè)及安全局許可證的百分比較低，但當涉及被禁運的目的地及被列作支持恐怖活動的國家時，幾乎所有出口及不少轉(zhuǎn)口物品均須申領(lǐng)許可證。目前受到普遍禁運或全面制裁的國家及地區(qū)是古巴、伊朗、朝鮮、敘利亞及烏克蘭克里米亞地區(qū)。

　　工業(yè)及安全局還管制出口及轉(zhuǎn)口物品到根據(jù)聯(lián)合國安全理事會決定實施武器禁運的國家，包括中非共和國、剛果民主共和國、厄立特里亞、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、朝鮮、索馬里及蘇丹。

　　此外，美國對包括中國在內(nèi)的多個目的地實施國防物品和服務(wù)出口禁運，而俄羅斯(以及烏克蘭的克里米亞地區(qū))則因卷入烏克蘭沖突而被美國實施某些制裁。

　　收貨人方面，美國政府有權(quán)禁止特定個人和實體接收美國的出口物品，并就向某些當事人的出口制定許可及其他要求，即使有關(guān)物品通常毋須申領(lǐng)許可證。禁制或限制取決于個別人士及交易的類別。此類限制通常通過工業(yè)及安全局4份涉及當事人的清單之一實施，分別是：「實體清單」(Entity List ，簡稱EL)、「未核實清單」(Unverified List，簡稱UVL)、「被拒人士清單」(Denied Persons List，簡稱DPL)和財政部「特別指定國民和被禁制人士清單」(Specially Designated Nationals and Blocked Persons List ，簡稱SDNL)。各清單說明如下：

　　實體清單：工業(yè)及安全局有合理理由認為曾經(jīng)參與、正在參與，或是很大機會正在參與或?qū)⑴c不利于美國國家安全或外交政策利益的活動的實體，會被列入這份清單。清單訂明各列入清單者的許可要求，這些要求可與《出口管理條例》的許可要求一并實施，也可單獨實施。即使沒有其他要求，公司如要將物品出口到實體清單上的機構(gòu)，也可能須申領(lǐng)許可證。截至2019年6月底，實體清單已列入中國內(nèi)地148家實體和香港90家實體，其中包括華為技術(shù)有限公司及其68家非美國附屬公司。

　　未核實清單：工業(yè)及安全局未能完成最終用途查核，例如許可前查核或付運后核實的企業(yè)，會被列入這份清單。在某些情況下，由于多種原因，最終用途查核無法完成。例如，工業(yè)及安全局有時會啟動最終用途查核，卻無法在出口文件所示地址找到外國相關(guān)者，也無法通過電話或電子郵件找到當事人。

　　如果在進行最終用途查核期間，受《出口管理條例》規(guī)管的物品接收人無法提供作為最終用途查核對象的物品以進行目視檢查，或者無法提供足夠的文件或其他證據(jù)來確認這些物品已獲處置，則工業(yè)及安全局也會無法核實其真實性(即與受《出口管理條例》規(guī)管物品的最終用途和最終用戶有關(guān)的合法性和可靠性) 。

　　在某些情況下，工業(yè)及安全局沒有足夠資料來確定某些人士涉及《出口管理條例》第744或746部分所述的活動，未能將這些人士列入實體清單。在這些情況下，可以將其列入未核實清單。

　　在未核實清單上以「紅旗」標示的企業(yè)，出口商在向其出口前有責任向當局查詢。此外，列入未核實清單的當事人沒有資格以許可證例外(licence exception)方式接收受《出口管理條例》規(guī)管的物品。出口商必須就對列入未核實清單的當事人出口向自動出口系統(tǒng)申報紀錄，并在出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓受《出口管理條例》規(guī)管而沒有許可要求的物品之前，從該系統(tǒng)取得聲明。

　　截至2019年6月底，未核實清單列入中國內(nèi)地41家實體和香港家64個實體。不過，工業(yè)及安全局通過最終用途查核，核實了中國內(nèi)地8家實體的真實性，從該清單移除了這些實體。

　　被拒人士清單：美國出口商不得與被工業(yè)及安全局剝奪出口權(quán)的人士進行受《出口管理條例》規(guī)管物品的出口或轉(zhuǎn)口交易。出口權(quán)由在《聯(lián)邦公報》刊登的書面命令界定。有些被剝奪出口權(quán)者是位于美國境內(nèi)。

　　特別指定國民和被禁制人士清單：這是由美國財政部外國資產(chǎn)管制辦公室公布，由目標國家擁有或控制，或為目標國家行事或代表目標國家行事的個人和公司清單。清單還列出在并非針對特定國家的計劃下指定的個人、團體和實體，例如恐怖分子和毒販。這些個人和公司整體稱為「特別指定國民」(specially designated nationals，簡稱SDN)。

　　自2014年11月20日起，當局推出網(wǎng)上「綜合審查清單」(Consolidated Screening List)，方便美國公司搜索資料。該份清單匯總了美國商務(wù)部、國務(wù)院和財政部編制的11份不同的「審查清單」，包含超過8,000名個人及公司的名稱，由于美國出口規(guī)例、制裁或其他限制，美國企業(yè)不得與他們做生意。因此，美國企業(yè)在與外國實體進行業(yè)務(wù)往來前，應(yīng)查閱綜合審查清單，確保該實體不在這些機構(gòu)的清單上，這點非常重要。

　　最終用途方面，《出口管理條例》第744部分包含禁止向某些最終用戶和最終用途出口、轉(zhuǎn)口，以及選擇性轉(zhuǎn)讓，根據(jù)「一般禁令五」(最終用途/最終用戶) 和「一般禁令九」(命令、條款及條件)實施。例如，《出口管理條例》第744.2、第744.3和744.4部分就禁止出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))受《出口管理條例》規(guī)管的物品，對核、導(dǎo)彈，以及化學和生物擴散活動作出界定。第744.5部分就禁止出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))受《出口管理條例》規(guī)管的物品，對核海上最終用途作出界定。第744.6部分禁止美國個人為支持某些核、導(dǎo)彈、化學或生物最終用途而進行的某些活動，而第744.7部分則禁止出口及轉(zhuǎn)口供某些飛機和船只使用的物品。

　　申請出口許可證

　　只有在美國境內(nèi)的人士可以申領(lǐng)從美國出口物品的許可證。申請人必須是出口商，是美國的主要相關(guān)利益者，有權(quán)決定和控制物品從美國運出。美國或外國的主要相關(guān)利益者，或外國主要相關(guān)利益者正式授權(quán)的美國代理人，可以申請許可證，將受管制物品從一個國家轉(zhuǎn)口到另一個國家。在提交申請之前，代表外國主要相關(guān)利益者申請許可證的代理人，必須從該外國主要相關(guān)利益者取得授權(quán)書或其他書面授權(quán)，除非雙方已存在所有權(quán)、控制權(quán)、權(quán)責或從屬關(guān)系。

　　在許可證申請表可輸入以下當事人：(1)申請人；(2)獲授權(quán)接收許可證的另一當事人；(3)買家；(4)中間收貨人；(5)最終收貨人；(6)最終用戶。有意申請出口許可證的各方應(yīng)查閱《出口管理條例》第748部分的要求，包括「補充資料一」有關(guān)填寫許可證申請表的一般說明。出口商可以網(wǎng)上申請許可證。

　　許可證申請可以全部或部分批準、全部或部分拒絕，或者退回不予處理。不過，申請人可以具體要求將許可證申請視為一體，整體批準或拒絕。如果申請獲批準，出口商會收到許可證編號和到期日，以用于出口文件。

　　涉及物品出口或轉(zhuǎn)口的許可證通常有效期為4年。4年有效期的例外情況包括以供應(yīng)短缺為理由，申請受管制物品的許可證(有效期僅限12個月)，以及以「緊急情況」為理由審核并批準的許可證申請。

　　對中國內(nèi)地出口兩用產(chǎn)品及技術(shù)

　　2007年6月19日，工業(yè)及安全局頒布最終規(guī)則，修改并闡明美國對中國內(nèi)地出口及轉(zhuǎn)口某些高技術(shù)兩用物品的許可要求及政策。該規(guī)則修改以國家安全為理由而受「商業(yè)管制清單」管制的物品之出口許可審核政策，包括新增管制某些被認為可作軍事用途的物品，而該等列入「商業(yè)管制清單」的物品過去輸往中國內(nèi)地毋須許可證。

　　該規(guī)則訂明，出口商須就某些獲許可的出口向中國商務(wù)部申領(lǐng)「最終用戶聲明」(End-User Statement)。規(guī)則還正式設(shè)立「核定最終用戶」(validated end-user，簡稱VEU)計劃，容許合資格公司毋須個別出口許可證就可接收某些受美國管制的物品。受益于該計劃的行業(yè)包括電子、半導(dǎo)體設(shè)備和化學品。以導(dǎo)彈技術(shù)和遏止罪案為理由而受《出口管理條例》管制的物品，不得在此項授權(quán)下出口或轉(zhuǎn)口。

　　規(guī)例簡化了公司申請核定最終用戶授權(quán)的程序，與美國商務(wù)部已實施的其他特別許可或授權(quán)類似。中國內(nèi)地的最終用戶可以直接申請，或者由出口商代為啟動申請程序。授權(quán)申請必須以諮詢意見的方式提出，而且附上出口商或轉(zhuǎn)口商擬出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓予最終用戶并注明ECCN號的物品清單。

　　工業(yè)及安全局于2007年10月首次公布獲批準的核實最終用戶清單，僅得5家公司。該清單逐步擴大，到2019年6月底，共有11家獲授權(quán)公司和46家合格設(shè)施。

　　工業(yè)及安全局于2013年1月修訂核定最終用戶計劃，包括：(1)增加一項規(guī)定，根據(jù)這項計劃出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))的人士，須向核定最終用戶收貨人發(fā)出書面通知書，詳述貨物內(nèi)容；(2)澄清受物品的特定條件規(guī)管，并在核定最終用戶授權(quán)下按該等條件接收物品的核定最終用戶，若有關(guān)物品再毋須取得許可證以出口或轉(zhuǎn)口至該核定最終用戶的授權(quán)地點，或根據(jù)許可證例外有資格運往該目的地，就不再受到與物品有關(guān)的條件約束。

　　工業(yè)及安全局表示，若該局否決核定最終用戶授權(quán)申請，將不會對該最終用戶實施新的許可要求。此外，不獲給予核定最終用戶授權(quán)也不會對公司日后向商務(wù)部申領(lǐng)出口許可證構(gòu)成影響。該局還指出，在核定最終用戶授權(quán)下，若核定最終用戶獲準接收特定符合條件的技術(shù)，其中國內(nèi)地雇員也獲授權(quán)接收同一技術(shù)，包括在美國境內(nèi)轉(zhuǎn)讓(即視同出口)。

　　經(jīng)香港出口的美國出口管制物品

　　2017年4月19日，工業(yè)及安全局對向香港出口或經(jīng)香港轉(zhuǎn)口的特定受管制物品實施新的支持文件規(guī)定。該局預(yù)料，在幾乎所有情況下，該規(guī)則只會要求香港的當事人申領(lǐng)香港法例原已規(guī)定必須申請的許可證。在這些情況下，經(jīng)香港轉(zhuǎn)口物品者毋須采取進一步行動。不過，該規(guī)則要求公司在受管制物品運到香港之前，須建立申領(lǐng)香港進口許可證副本的新程序。

　　根據(jù)該項新規(guī)例，出口商或轉(zhuǎn)口商向香港出口或轉(zhuǎn)口任何受《出口管理條例》規(guī)管，以及因國家安全、導(dǎo)彈科技、核不擴散或生化武器等理由而受「商業(yè)管制清單」管制的物品，必須事前申領(lǐng)一份有效的香港進口許可證(或由香港政府發(fā)出的書面聲明，證實不須領(lǐng)有進口許可證，或以「無需許可證」通知書形式發(fā)出)。

　　此外，香港的轉(zhuǎn)口商從香港轉(zhuǎn)口任何受《出口管理條例》規(guī)管，以及出于國家安全、導(dǎo)彈科技、核不擴散第一列或生化武器的原因而受管制的物品前，必須事先取得香港出口許可證(或由香港政府發(fā)出的毋須出口許可證的聲明)。

　　工業(yè)及安全局表示，香港工業(yè)貿(mào)易署在其網(wǎng)站發(fā)布的聲明，構(gòu)成香港特別行政區(qū)政府向進口商發(fā)出的書面指引，說明進口商進口無形技術(shù)到香港，毋須具備進口許可證。

　　如果物品只是取道香港轉(zhuǎn)運到另一目的地，并在香港沒有收貨人，將視為是向該目的地的出口或轉(zhuǎn)口。香港法例或會要求過境物品須具備進口或出口許可證，不過美國關(guān)于付運前取得許可證副本的規(guī)定并不適用。

　　外國資產(chǎn)管制辦公室經(jīng)濟制裁

　　外國資產(chǎn)管制辦公室根據(jù)美國的外交政策和國家安全目標，針對目標外國和政權(quán)、恐怖分子、國際毒販、從事與大規(guī)模殺傷性武器擴散有關(guān)活動者，以及對美國國家安全、外交政策或經(jīng)濟構(gòu)成其他威脅者，執(zhí)行并實施經(jīng)濟和貿(mào)易制裁。

　　該辦公室的制裁可以包括全面禁制、凍結(jié)資產(chǎn)，以及限制貿(mào)易和金融交易。目標包括由目標國家擁有或控制，或為目標國家行事或代表目標國家行事的個人和公司。清單還列出在并非針對特定國家的計劃下指定的個人、團體和實體，例如恐怖分子和毒販。

　　外國資產(chǎn)管制辦公室的制裁相當廣泛，可以針對美國公民和合法永久居民(無論身在何處)、任何實際在美國居留的個人(包括外國國民)、根據(jù)美國司法管轄區(qū)的法律成立的實體，以及美國公司的外國分支機構(gòu)、美國擁有或控制的外國實體，以及實際位于美國的實體(包括外國公司的代表處)。

　　根據(jù)該辦公室的「50%規(guī)則」，任何實體直接或間接擁有一個或多個被禁制或受限制者總計50%或以上，就視為被禁制或受限制。該規(guī)則僅適用于外國資產(chǎn)管制辦公室的受限制者清單，例如特別指定國民和被禁制人士清單。

　　進一步資料可點擊外國資產(chǎn)管制辦公室網(wǎng)站查閱。

　　對新興及基礎(chǔ)技術(shù)可能實施的出口管制

　　工業(yè)及安全局于2018年11月啟動程序，擬對新興技術(shù)實施出口管制。該局表明，此舉不是要擴大目前不受《出口管理條例》規(guī)管的技術(shù)的適用范圍，或改變「商業(yè)管制清單」已訂明對現(xiàn)有技術(shù)的管制。

　　2018年《出口管制改革法》(Export Control Reform Act，簡稱ECRA)授權(quán)工業(yè)及安全局對新興和基礎(chǔ)技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))建立適當?shù)墓苤?。正檢討的一般技術(shù)類別包括：

　　生物技術(shù)(例如納米生物學、合成生物學、基因組和遺傳工程，以及神經(jīng)技術(shù))；

　　人工智能和機器學習技術(shù)(例如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學習、進化和遺傳計算、計算機視覺、規(guī)劃等)；

　　定位、導(dǎo)航和定時技術(shù)；

　　微處理器技術(shù)(例如系統(tǒng)單晶片或堆疊式記憶晶片)；

　　先進計算技術(shù)(例如以內(nèi)存為中心的邏輯)；

　　數(shù)據(jù)分析技術(shù)(例如可視化、自動分析算法或語境感知計算)；

　　量子信息和傳感技術(shù)(例如量子計算、加密或傳感)；

　　物流技術(shù)(例如資產(chǎn)總體可見度或配送型物流系統(tǒng))；

　　增材制造(例如3D打印)；

　　機器人技術(shù)(例如微型無人機和微型機器人系統(tǒng)、集群技術(shù)、自組裝機器人和分子機器人技術(shù))；

　　腦機接口；

　　高超音速(例如飛行控制算法、推進技術(shù)和專用材料)；

　　先進材料(例如自適應(yīng)偽裝、功能性紡織品或生物材料)；

　　先進監(jiān)控技術(shù)(例如面印和聲紋技術(shù))。

　　在認定這些類別中的新興技術(shù)對美國國家安全的重要性時，工業(yè)及安全局必須考慮：(1)此類技術(shù)在外國的發(fā)展；(2)出口管制對美國發(fā)展此類技術(shù)可能產(chǎn)生的影響；(3)出口管制在限制此類技術(shù)在外國擴散的有效性。

　　因此，工業(yè)及安全局在以下各方面向公眾征求意見：(1)如何界定新興技術(shù)，以幫助日后認定此類技術(shù)；(2)確定上述類別中的特定技術(shù)是否對美國國家安全重要的適用標準；(3)認定此類技術(shù)的來源；(4)須檢討的其他一般技術(shù)類別；(5)此類技術(shù)在美國和其他國家的發(fā)展狀況；(6)對特定的新興技術(shù)實施管制對美國技術(shù)領(lǐng)先地位的影響；(7)在認定對美國國家安全重要的新興技術(shù)方面的其他方法，包括須考慮實施出口管制的新興技術(shù)的發(fā)展階段或成熟程度。

　　公眾意見會提供跨部門會議參考，以便為「商業(yè)管制清單」內(nèi)新的ECCN制定規(guī)則。工業(yè)及安全局表示，在確定已認定技術(shù)的適合出口管制水平時，必須考慮該項技術(shù)的潛在最終用途和最終用戶，以及限制或禁止從美國出口的國家。雖然該局在設(shè)定出口管制水平上有一定的酌情權(quán)，但是在最低限度上出口新興技術(shù)到受美國禁運的國家須取得許可證。

　　美國總統(tǒng)特朗普同樣于2019年5月15日發(fā)布行政命令，宣布由于受到外國對手使用信息及通信科技(ICT)和服務(wù)進行經(jīng)濟和工業(yè)間諜活動的威脅，因此進入國家緊急狀態(tài)。該命令還指出，受到外國對手擁有、控制，或受其管轄或指示者所設(shè)計、開發(fā)、制造或提供的信息及通信科技和服務(wù)，在美國可不受限制地取得或使用，提高了外國對手建立并利用在信息及通信科技或服務(wù)中漏洞的能力，可能帶來災(zāi)難性后果。

　　為應(yīng)對這種威脅，該命令授權(quán)美國商務(wù)部對涉及外國對手[1]擁有、控制，或受其管轄或指示者所設(shè)計、開發(fā)、制造或提供，而且會(1)在美國對信息及通信科技構(gòu)成不應(yīng)有的破壞和顛覆風險；(2)對美國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或美國數(shù)字經(jīng)濟的安全或抗逆力造成不應(yīng)有的災(zāi)難性風險；(3)對美國國家安全構(gòu)成其他不可接受的風險的信息及通信科技(或服務(wù))，一律禁止進口，其他涉及這些科技或服務(wù)的交易也受禁制。

　　在諮詢財政部、國務(wù)院、國防部、國土安全部和司法部，以及美國貿(mào)易代表辦公室和某些其他機構(gòu)后，商務(wù)部必須在2019年11月27日提出規(guī)則或規(guī)例，執(zhí)行該命令。這些規(guī)則和規(guī)例其中應(yīng)包括：

　　確定是外國對手的特定國家或人士；

　　認定由外國對手擁有、控制，或受其管轄或指示的人士；

　　認定特定技術(shù)或國家，其涉及的信息及通信科技或服務(wù)交易應(yīng)受到特別審查；

　　制定按照行政命令對禁制以外的交易進行許可程序；

　　訂立將在信息及通信科技或服務(wù)市場上的特定技術(shù)或特定參與者認可為明確納入或排除在該命令所訂禁令的準則；以及

　　認定舉行協(xié)議談判，以減輕美國憂慮的機制和相關(guān)因素。

　　對公司的建議

　　違反《出口管理條例》會受到刑事和行政處罰。根據(jù)《出口管制改革法》的條款，處罰可包括監(jiān)禁長達20年，以及每次違規(guī)最高罰款100萬美元。每次違規(guī)的行政罰款可高達30萬美元，或交易額的兩倍，以金額較高者為準。行政罰款最高額會根據(jù)通貨膨脹每年調(diào)整。

　　違規(guī)者也可能被剝奪出口權(quán)，禁止從事《出口管理條例》規(guī)管范圍內(nèi)的任何交易。此外，其他企業(yè)和個人以任何方式與已被剝奪出口權(quán)的公司從事《出口管理條例》規(guī)管的出口交易均屬非法。

　　為避免涉及潛在的違規(guī)行為，公司在評估美國出口管制和經(jīng)濟制裁風險時應(yīng)重點考慮一些關(guān)鍵因素。

　　他們可通過私人的「受限制清單」(Restricted Party List，簡稱RPL)審查服務(wù)，或「綜合審查清單」審查交易伙伴。與受到美國出口管制和經(jīng)濟制裁的當事人進行重大交易或業(yè)務(wù)往來，可能使公司本身成為美國制裁的對象。這類指定通常稱為「二級制裁」，適用于第三國或地區(qū)的公司，這些公司不是管制的主要焦點，但被視為破壞了主要工作。一般而言，在以下領(lǐng)域進行重大交易可能面對二級制裁的風險：

　　與伊朗有業(yè)務(wù)往來，或者支持伊朗，包括汽車、石油和石化行業(yè)，以及其業(yè)務(wù)往來支持伊朗的特別指定國民和被禁制人士，包括伊斯蘭革命衛(wèi)隊或其附屬實體；

　　與俄羅斯國防和情報部門受制裁的公司有重大業(yè)務(wù)往來；

　　與其他特別指定國民和被禁制人士或受美國全面禁運的國家或地區(qū)(例如朝鮮或烏克蘭的克里米亞地區(qū))進行交易。

　　公司還應(yīng)審查并了解其交易的物品(商品、軟件和技術(shù))是否受美國司法管轄。根據(jù)最低限度或直接產(chǎn)品規(guī)則，不是在美國制造或并非來自美國(例如在美國生產(chǎn)、翻新、組裝或升級)的外國制造物品，仍可能受到《出口管理條例》規(guī)管。例如，非美國制造的物品，若來自美國的「受管制」成份超過其價值的25%，或物品采用來自美國，并因國家安全理由受管制的技術(shù)制造，可能受到《出口管理條例》規(guī)管。受《出口管理條例》規(guī)管的物品不得轉(zhuǎn)讓至被禁制的目的地或被禁制的最終用戶，并受到最終用途管制規(guī)管。

　　具體而言，受《出口管理條例》規(guī)管的物品不得轉(zhuǎn)讓給伊朗或朝鮮，也不得將此類物品轉(zhuǎn)讓給在實體清單或特別指定國民和被禁制人士清單上的任何中國內(nèi)地公司。同時，被禁制最終用途包括結(jié)合化學或生物武器，以及某些與核有關(guān)的應(yīng)用。此外，以中國內(nèi)地而言，受美國司法管轄的物品不得用于或用以支持某些中國的火箭系統(tǒng)(例如彈道導(dǎo)彈、太空運載火箭和探空火箭)和無人飛行器(例如巡航導(dǎo)彈、目標無人機和偵察無人機)。

　　[1] 在行政命令中，「外國對手」是指任何外國政府或非政府實體，長期從事或嚴重危害美國的國家安全或美國人的安全保障?！感畔⒓巴ㄐ趴萍蓟蚍?wù)」是指以電子方式，包括傳輸、存儲及顯示，主要為實現(xiàn)或進行信息或數(shù)據(jù)的處理、存儲、提取或通信功能而使用的任何硬件、軟件，或其他產(chǎn)品或服務(wù)。